广东证监局连开两份罚单

• 广东证监局连开两份罚单:中信证券、东莞证券涉上市公司财务造假被...

  近日,广东证监局发布《关于对东莞证券股份有限公司、姚根发、杨娜采取出具警示函措施的决定〔2024〕40号》以及《关于对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞...

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• 广东证监局2024年1号罚单开出,一起民间配资炒股案浮出水面

  财联社2月19日讯(记者 高艳云) 广东证监局2024年“1号罚单”发布,借用账户证券交易遭重罚. 2月18日,广东证监局披露一张罚单,谢某娣被责令改正,...

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• 一天连发两罚单!广东证监局整治券商私募违规展业行为

  近日,广东证监局连发两份罚单,分别砸向东莞证券虎门分公司和万联证券私募子公司. 因私募“飞单”被警示 因虎门分公司原负责人赵某在未经过审批的情...

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• 两券商同日领罚单 券商私募业务监管加强

  近日,广东证监局接连开出两份罚单,万联证券私募子公司万联天泽、东莞证券分公司因涉及私募产品违规问题而分别被采取监管措施.业内人士表示,证券公...

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• 广东证监局连开两份罚单:中信证券、东莞证券涉上市公司财务造假被...

  近日,广东证监局发布《关于对东莞证券股份有限公司、姚根发、杨娜采取出具警示函措施的决定〔2024〕40号》以及《关于对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞...

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• 两进两出百强榜,粤开证券背后有代价,最新接广东局罚单,处罚涉及...

  广东证监局称,粤开证券涉嫌三方面违法违规,包括公司合规问责、金融产品代销及分支机构负责人等关键岗位管理机制不完善等.具体罚单内容如下: 一是公...

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• 广东证监局连开两份罚单:中信证券、东莞证券涉上市公司财务造假被...

  南方财经全媒体记者 翁榕涛 实习生 邹柳文 广州报道 近日,广东证监局发布《关于对东莞证券股份有限公司、姚根发、杨娜采取出具警示函措施的决定〔2024〕40号...

  来源：证券之星
• 私募大消息!证监局出手了,一天开出两大罚单

  广东证监局出手了,一天之内开出两张大罚单,分别发给了万联证券和东莞证券,其中东莞证券虎门分公司被罚的原因是私募产品“飞单”. 没完成整改就开展...

  来源：和讯财经新闻
• 老牌投顾公司3日内竟连接2张罚单,广东科德同天遭罚,展业顽疾何解...

  财联社7月15日讯(记者 林坚)在时隔近三个月无出具证券服务机构类罚单后,广东证监局于7月15日连续披露两张罚单,指出广东科德投资顾问有限公司(下...

  来源：中国经济网
• 广东证监局连罚两券商,因督导同一新三板企业,又因相同违规原因,...

  原标题:广东证监局连罚两券商,因督导同一新三板企业,又因相同违规原因,两投行为何跌入同一坑 来源:财联社 9月29日,太平洋证券公告,公司近日收到...

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